一洼田北京市顺义区人民检察院以京顺检二部刑诉〔2019〕1100号起诉书、京顺检二部刑变诉〔2020〕27号变更起诉决定书指控被告人李x隆、申x良、王**犯非法吸收公众存款罪，向本院提起公诉，并建议适用简易程序。因案情复杂，本院依法转为普通程序并组成合议庭，公开开庭审理了本案。北京市顺义区人民检察院指派检察官宋鹏出庭支持公诉，被告人李x隆及其辩护人于x军、李x、被告人申x良及其辩护人宋x霞、被告人王**及其辩护人郭x文到庭参加诉讼。期间，北京市顺义区人民检察院建议补充侦查一次，本院予以准许。因疫情原因，本院于2020年3月10日对本案中止审理，后于同年9月27日恢复审理。本案现已审理终结。
北京市顺义区人民检察院指控：
2016年4月8日，北京×生态科技集团有限公司在北京市西城区阜外大街注册成立，法定代表人李x，公司经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询和销售日常用品花卉等。被告人李x隆系该公司实际经营负责人。
2017年3月，被告人李x隆为解决北京×生态科技集团有限公司资金短缺问题，与被告人申x良、王**商议，购买北京×资产管理有限公司，并由申x良、王**二人以北京×资产管理有限公司名义对外进行融资，并在北京顺义、昌平、大兴三地设立门店对外向社会公众公开宣传北京×生态科技集团有限公司投资项目。上述投资项目共分为三档：第一档，投资周期为一年，年利率12%，到期之后返还本金；第二档，投资周期为半年，年利率11%，到期之后返还本金；第三档，投资周期为三个月，年利率8%，到期之后返还本金。
经审计，北京×资产管理有限公司于2017年6月至2018年9月向顺义地区20余名投资人吸收资金共计人民币800余万元；于2017年6月至2019年10月向昌平地区70余名投资人吸收资金共计人民币1600余万元。
被告人李x隆于2018年9月6日被民警查获；被告人申x良于2018年12月27日自动投案；被告人王**于2018年9月7日被民警查获。
公诉机关认为，被告人李x隆、申x良、王**违反金融管理法律法规，向不特定公众公开宣传理财产品并承诺保本付息，三名被告人的行为均严重扰乱了金融管理秩序，触犯了《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款之规定，应当以非法吸收公众存款罪追究三名被告人的刑事责任。被告人李x隆到案后如实供述犯罪事实且认罪认罚；被告人申x良自动投案，到案后如实供述犯罪事实且认罪认罚；被告人王**系从犯，到案后如实供述犯罪事实且认罪认罚。据此，建议对被告人李x隆在有期徒刑三年至四年的幅度内判处刑罚，并处罚金；对被告人申x良在有期徒刑三年至三年六个月的幅度内判处刑罚，并处罚金；对被告人王**在有期徒刑二年至三年的幅度内判处刑罚，并处罚金。如果被告人李x隆、申x良、王**能够积极退赔，可以对三名被告人均判处缓刑。
庭审中，三名被告人及各自的辩护人对公诉机关指控的事实和罪名均无异议。被告人李x隆的辩护人的主要辩护意见为，被告人李x隆到案后如实供述自己的犯罪事实，认罪认罚，积极退赔，案发后和投资人达成退赔协议，对所有涉案人员都在按月还款，有利于社会的安定；被告人李x隆所吸收的数额用于生产经营，对社会危害影响不大；被告人李x隆有还款能力，自身具有还款的经济基础，有其他公司愿意帮助李x隆还款；本案属于单位犯罪，李x隆不是单位法定代表人，希望对被告人李x隆适用缓刑。被告人申x良的辩护人的主要辩护意见为，被告人申x良系自首，积极退赔，自愿认罪认罚，社会危害性不大，希望法院对其适用缓刑。被告人王**的辩护人的主要辩护意见为，被告人王**主观恶性较小，认罪认罚，积极全部退赃，努力减少投资人的损失，希望法院对被告人王**从轻或减轻处罚，并适用缓刑。
经审理查明：
2016年4月8日，北京×生态科技集团有限公司在北京市西城区阜外大街注册成立，法定代表人李祥，公司经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询和销售日常用品花卉等。被告人李x隆系该公司实际经营负责人。
2017年3月，被告人李x隆为解决资金短缺问题，与被告人申x良、王**商议，通过购买股权的方式控制北京×资产管理有限公司，并由申x良、王**二人以北京×资产管理有限公司的名义对外进行融资，将所得资金交由被告人李x隆支配、使用。被告人申x良任北京×资产管理有限公司总经理，被告人王**任顺义区的区域经理，负责顺义区门店的业务。北京×资产管理有限公司在北京顺义、昌平、大兴三地设立门店，对外向社会公众公开宣传北京×生态科技集团有限公司投资项目。上述投资项目共分为三档：第一档，投资周期为一年，年利率12%，到期之后返还本金；第二档，投资周期为半年，年利率11%，到期之后返还本金；第三档，投资周期为三个月，年利率8%，到期之后返还本金。经审计，北京×资产管理有限公司于2017年6月至2018年9月间向顺义地区20余名投资人吸收资金共计人民币800余万元；向昌平地区70余名投资人吸收资金共计人民币1600余万元。
被告人李x隆于2018年9月6日被民警查获；被告人申x良于2018年12月27日自动投案；被告人王**于2018年9月7日被民警查获。
案发后，被告人李x隆自行向投资人退回了部分资金，取得了部分投资人的谅解，并向本院交纳了部分退赔款。被告人申x良、王**向本院退缴了各自的非法所得。
上述事实有被告人李x隆、申x良、王**的供述、辨认笔录、同案犯韩x、毕x江、杨x香、邢x平、杨x西、张x伟的供述、业务员付雨新、许海红的证言、投资人王永红、邸迪等100余名投资人的证言、缘天然家盈一期专项基金合同及缘天然家盈一期基金股权回购协议、刷卡银行和返款银行的交易记录、审计报告、到案经过、电话查询记录、常住人口信息查询打印表、营业执照、工商登记材料、刑事判决书、投资人出具的谅解书、李x隆对投资人员的还款凭证予以证实，足以认定。
本院认为：被告人李x隆、申x良、王**违反金融管理法律法规，向不特定公众公开宣传理财产品并承诺保本付息，非法吸收公众存款，数额巨大，扰乱了金融管理秩序，三名被告人的行为均已构成非法吸收公众存款罪，依法应予惩处。北京市顺义区人民检察院指控被告人李x隆、申x良、王**犯有非法吸收公众存款罪的事实清楚，证据确实、充分，指控的罪名成立。本案中，被告人李x隆、申x良等人控制北京×资产管理有限公司的目的就是吸收公众存款，该公司也是以实施非法吸收公众存款的犯罪行为为主要活动的，故本案依法不能被认定系单位犯罪行为，被告人李x隆的辩护人所持的本案系单位犯罪的辩护意见无法律依据，不予采纳。鉴于被告人李x隆具有如实供述、认罪认罚，积极退赔的从轻处罚情节，本院依法对其从轻处罚，并宣告缓刑。被告人申x良自动投案，到案后能够如实供述自己的犯罪事实，系自首。鉴于被告人申x良系自首，且具有认罪认罚、积极退赔的情节，本院依法对其从轻处罚，并宣告缓刑。被告人王**在共同犯罪中起次要作用，系从犯。鉴于被告人王**系从犯，且有如实供述、认罪认罚、积极退赔的情节，本院依法对其减轻处罚，并宣告缓刑。
据此，对被告人李x隆依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、第六十一条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，对被告人申x良依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、第六十一条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，对被告人王**依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十七条、第六十七条第三款、第五十二条、第五十三条、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条、第六十一条以及《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条的规定，判决如下：
一、被告人李x隆犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑四年，并处罚金人民币十万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起五日内缴纳）；
二、被告人申x良犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币八万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起五日内缴纳）；
三、被告人王**犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑二年，缓刑二年，并处罚金人民币五万元（缓刑考验期限，从判决确定之日起计算。罚金于判决生效之日起五日内缴纳）；
四、在案的被告人李x隆的退赔款、被告人申x良、王**退缴的非法所得均按比例发还给投资人（清单另附），责令被告人李x隆继续退赔投资人的其余经济损失。
如不服本判决，可于接到判决书的第二日起十日内，通过本院或直接向北京市第三中级人民法院提出上诉。书面上诉的，应当提交上诉状正本一份，副本一份。
文章来源：中国裁判文书网
